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ASIC两年来首次颁发零售经纪商牌照

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2019-03-22 18:26:47
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一段时间以来,该澳大利亚监管机构一直对新的零售经纪商保持沉默。

澳大利亚ASIC已经有一段时间不太欢迎新的零售外汇经纪商牌照申请了。上一次此类牌照是在2017年获得该监管机构批准的,2016年只有一个申请获批。

近日有消息证实,一个全新的牌照获得了该澳大利亚金融监管机构的正式授权,开始在澳大利亚市场上运营。获得新的监管牌照的公司是Fortrade,此前该澳大利亚监管机构暂停两年颁发牌照。

这一消息表明,该监管机构对零售外汇经纪商的立场发生了转变,至少目前是这样。尽管如此,预计ASIC也将跟进并适应全球监管趋势。该澳大利亚金融监管机构于2018年修改客户资金规则后,澳大利亚议会目前正在讨论一项法案,该法案将授予ASIC产品干预权。

昂贵的牌照

去年年底有报告称,澳大利亚呈现一种趋势——监管牌照变得特别昂贵,达到了过高的价格。ASIC仍在向零售外汇经纪商发放新牌照的消息,可能会对要价产生影响。

尽管澳大利亚牌照的避险地位目前是一个颇具吸引力的提议,但自2008年全球金融危机以来,全球对同步金融监管框架的推动已初具规模。

澳大利亚牌照的优势

直到最近,拥有澳大利亚牌照的地区优势一直很明显。但该当地监管机构非常清楚,经纪商在获得当地牌照后想要的是什么。ASIC可能会密切关注澳大利亚零售经纪商在欧洲市场的活动。

与20国集团的其他金融监管机构一样,ASIC也有与外国监管机构沟通的历史,在零售外汇方面也不例外。多年前,澳大利亚本土公司一直在积极瞄准日本客户,与日本金融厅的沟通导致部分澳大利亚经纪商对日本客户的政策发生了转变。

目前,ESMA似乎还没有积极采取措施限制欧洲客户在外国经纪公司开户。不过,这可能只是暂时的,尤其是近年来,对未受监管经纪商的投诉不断增多。

Fortrade的业务

与此同时,澳大利亚仍然是一个安全的避风港,而且Fortrade是一段时间以来第一家获得新牌照的公司。该公司已经获得了几个监管牌照,包括英国FCA、白俄罗斯,现在是澳大利亚。

在过去的几年里,Fortrade成功地在中型经纪业务领域超越了许多竞争对手。去年10月,该公司公布2017年收入为1610万英镑。在此之前,该公司在2016年实现了1590万英镑的收入。

随着欧盟监管的收紧,该公司正在实现业务多元化。经过一番努力,这家英国经纪商正成为两年来首家获得ASIC批准,可以提供零售外汇业务的公司,这对该行业来说是个好消息。

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